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企業(yè)專利意識培訓要點

企業(yè)的專利工作，根本起點是技術人員提供專利構思和專利技術。“天賦異稟”始終是少數(shù)現(xiàn)象，技術人員既要不斷更新時時變化的技術知識，還要具備專利“生產(chǎn)能力”，只有靠企業(yè)長期、持續(xù)、有規(guī)劃地做好技術人員的專利培訓工作，才能走好知識產(chǎn)權的“創(chuàng)造、保護、運用”這三大步中最重要的第一步。

一、培養(yǎng)專利意識

進行專利培訓工作，首先要進行“專利意識”的培訓。解決好思想問題，才能產(chǎn)生行動能力。專利意識的內(nèi)涵至少包括：

（1）技術保護意識?？萍夹推髽I(yè)進行技術研發(fā)創(chuàng)新，是必然的工作內(nèi)容，但是，并非所有的企業(yè)技術人員、技術總監(jiān)，都能自覺想到對自己的研發(fā)成果進行知識產(chǎn)權保護、專利保護。通過培訓，要改變“只搞研發(fā)，不注重保護”或者“研發(fā)是我的事，保護是法務的事”的“過去式”思想，而要在技術立項之初，甚至立項之前，優(yōu)先考慮是否可產(chǎn)出專利；項目進行中，時時刻刻跟蹤、檢視是否可形成專利；項目結題或成果發(fā)布之前，回顧、核查是否有遺漏的專利技術點。只有有保護的技術，才是企業(yè)自身的技術。

（2）申請在先意識。根據(jù)專利基本原則，以申請日作為專利申請后續(xù)審查的重要時間界點。申請日之前公開的技術內(nèi)容構成現(xiàn)有技術。因此，在企業(yè)技術團隊公開自己的研發(fā)成果之前，包括在公布源程序，參加展會，發(fā)布產(chǎn)品，參加行業(yè)會議，發(fā)表論文，參與對外談判等之前，最好已完成是否有可申請專利點的挖掘，以及專利申請遞交等工作。某些不少專利無效案件（尤其外觀設計和實用新型類案件），是以企業(yè)自己提前公開的技術內(nèi)容或提前使用作為理由進行的，應當提醒技術人員警惕！由于從技術人員產(chǎn)生“專利點子”，到“專利點子”落地為技術交底材料，再由專利技術交底書轉化為專利申請并遞交，短則一周，多則數(shù)月，“申請在先意識”要求技術人員提早謀劃、盡早給出供專利代理人處理的專利提案，切勿忽略時間利益！

（3）創(chuàng)造無形資產(chǎn)意識。技術人員的“初心”大多是搞出一個“牛逼”的技術（應用），至于該技術當前屬于誰，以后可能屬于誰，對其關心不夠。站在企業(yè)的角度，專利申請（專利）是企業(yè)的無形資產(chǎn)，是如機器、設備、廠房、土地、辦公設施等有形財產(chǎn)同樣重要的企業(yè)資產(chǎn)，申請專利的過程，同時也是創(chuàng)造企業(yè)價值、增值企業(yè)資產(chǎn)的過程；站在技術人員個人的角度，申請專利同樣是自身的一筆“無形資產(chǎn)”，可用于在跳槽、晉升、交流等方面證明自身技術實力、展現(xiàn)個人價值，甚至如北京最近出臺的人才引進政策，可以作為“落戶北京”的一個重要砝碼。

二、培養(yǎng)專利文獻閱讀意識和能力

在如今這瞬息萬變的時代，“閉門造車”已屬不可能。“三千大千世界”，才是思想啟發(fā)、靈感來源的“廣闊天地”。據(jù)統(tǒng)計，專利文獻揭示了90%以上的新技術、前沿技術，技術人員只有在大量實踐工作的基礎上，充分閱讀同行業(yè)同類別、同領域同競爭的對手企業(yè)或者上下游企業(yè)、關聯(lián)企業(yè)的專利文件，才能更好地朝著正確的方向研發(fā)，才能獲得足夠的技術啟發(fā)，從而取得“研發(fā)向前”和“產(chǎn)生專利”的雙豐收。

在專利培訓中，應當明確告知，技術人員如何檢索與自身研發(fā)領域相關的專利文獻，如何閱讀這些專利文獻，如何養(yǎng)成閱讀的習慣和增強閱讀能力，甚至必要時，還可以將此要求融入到KPI之中，“監(jiān)督之下，習慣成自然”。技術人員的大量研發(fā)實踐必然遇到困難、產(chǎn)生問題，通過閱讀專利文獻找解決問題的啟示和方案，并將其細化為技術交底材料，便為生產(chǎn)專利提供了有力保障。

三、培養(yǎng)技術交底書撰寫意識和撰寫能力

發(fā)明創(chuàng)造需要用專業(yè)的方式撰寫申請文件，該工作通常由專利代理人完成，而專利代理人下鍋的“米”，便是技術研發(fā)人員提供的技術交底書。一份好的技術交底書，有助于專利代理人撰寫出一份優(yōu)秀的申請文件。實務中，多有技術人員以“自己是理工科人員，不擅長文筆”，或者“研發(fā)工作太忙，沒有充足時間”等理由，不同意或不情愿提供書面的技術交底材料，而更愿意接受所謂專利代理人到企業(yè)進行挖掘，其進行口頭陳述。筆者以為，這種方式容易助長技術人員的“惰性”，“培養(yǎng)”專利代理機構的不負責態(tài)度，埋下劣質(zhì)專利文件的隱患。

實際上，培養(yǎng)技術人員撰寫技術交底書益處多多：一可梳理思路。技術人員認為自己有一個專利點子時，往往僅僅是一個大概思路，而在執(zhí)筆而書的靜默狀態(tài)之下，恰好可理順思路、細化技術、丟掉某些理論或?qū)嶋H不可行的方案；二可形成企業(yè)的有效技術文檔。企業(yè)研發(fā)的技術文檔，可能用于答復OA時核查申請文件技術描述正誤的重要檢材，也可能用于專利無效、訴訟過程中解釋權利要求的一種輔助性證據(jù)，還可能用于后續(xù)維權中確認在先權利（在先使用、在先創(chuàng)作等）的產(chǎn)生時間、權利邊界的原始材料等等；三可節(jié)約資源和時間。沒有書面材料，大多數(shù)情況下，專利代理人需要與技術人員反復進行電話、郵件、微信溝通，反倒花去大把時間和精力。

具備撰寫技術交底書的意識后，要結合實踐培養(yǎng)撰寫能力，進行專利培訓時，講清楚技術交底書的邏輯與架構，在技術人員撰寫的技術交底書上進行批閱講解。經(jīng)過技術人員幾次實際撰寫后，撰寫能力必將顯著提高。

四、增強專利申請閱讀修改能力

在專利代理人撰寫完申請文件后，按照行業(yè)慣例，應當給予技術人員進行“技術審”。但是，往往由于技術人員的思維方式、知識體系的不同，技術人員要么對申請文件不進行任何修改，因而其起不到審核的作用，要么“亂改一氣”，增加代理人解釋說明的負擔。比如，技術人員的思維通常是最優(yōu)意識，著眼在“點”，其研發(fā)的技術方案往往是包含很多技術點的效果最好的“綜合體”，而專利代理人通常是技術體系意識，著眼在“面”，需要將上述“綜合體”抽絲剝繭，逐點演化為不同的從屬權利要求，進而構成“立體式”技術方案體系。技術人員在這種思維之下，有可能直接將第一項獨權修改為包含全部技術點的技術方案。再比如，有些技術人員會從申請文件的說明書摘要開始改起，在權利要求中使用“包括但不限于”、“等等”之類的詞語。因此，為了加快專利申請的進度，減少不必要的時間耗費，有必要對技術人員閱讀修改申請文件的能力進行培養(yǎng)。通過培訓，告知技術人員審核申請文件時，應當如何看申請文件、重點在什么地方、權利要求或說明書的邏輯是什么。

五、樹立正確的專利獎酬意識

在實務中，技術人員要么認為撰寫技術交底書或者申請專利屬于法務的工作范疇，將其當成苦差事、分外事，要么認為申請專利必須與工資之外形成的獨立獎酬體系掛鉤，因而“無利益，不早起”，只有物質(zhì)激勵，才能激發(fā)“天才之火”。這都是企業(yè)進行專利培訓時，有待完善之處。

實務中，也存在少數(shù)企業(yè)希望“馬兒跑”，又不想承擔“馬兒草”的成本，在邀請專利代理老師進行培訓時，特意囑咐不用培訓該部分內(nèi)容，由此導致技術人員不能正確認識“專利獎酬”，不能較好保護自身獎酬權利。根據(jù)專利法及其實施細則的規(guī)定，“獎酬”約定優(yōu)先，沒有約定，采用“法定”。也就是說，不僅是“獎酬”的數(shù)額可以低于法定的最低數(shù)額，而且“獎酬”的方式也可以多種多樣，企業(yè)完全沒必要避之如“洪水猛獸”，與其讓“獎酬”的數(shù)額和方式處于不明狀態(tài)，承擔可能導致后期必須按“法定”處理的風險，不如預先在勞動合同、知識產(chǎn)權協(xié)議、保密協(xié)議或者專門的專利獎酬辦法等規(guī)章制度中明確予以規(guī)定，從而培養(yǎng)和引導技術人員正確的獎酬意識，大為激發(fā)技術人員產(chǎn)出專利的積極性，為企業(yè)創(chuàng)造無形資產(chǎn)。

六、培養(yǎng)專利實施轉化意識

技術人員申請專利后，往往認為自己的工作即告完成，而不再對授權的專利予以關注，最多當成一項“經(jīng)歷歷史”的輝煌，而不會主動積極去推廣。甚至有部分企業(yè)也將專利工作的重點，限定在專利申請，借助專利申請這個“手段”獲取相關的國家資助，而如何對已申請或已授權的專利技術進行技術實施、商業(yè)轉化，則考慮較少。實際上，在申請專利后，技術人員還有大量的工作需要做，比如，積極評估目前研發(fā)的技術是否偏離行業(yè)大趨勢，判斷自身是否具備對已申請專利或授權專利進行實施的條件，探知是否存在可被其他企業(yè)利用的專利，促進專利的許可或轉讓等。專利申請意識重要，專利運用的意識亦為重要。

七、培養(yǎng)專利技術管理意識

目前有些企業(yè)的技術人員，在申請專利后，如果沒有和獎酬掛鉤，通常不會再過問專利后續(xù)事宜。筆者以為，企業(yè)的專利管理工作，除專門的流程管理人員外，技術人員還應當增進專利技術管理意識。在專利申請后，協(xié)助流程技術人員建檔立卷，包括建立專利申請與技術要點對應表（即一個專利申請中包含了哪些技術點）、專利申請與技術產(chǎn)品的對應表（即一個技術產(chǎn)品中包含了哪些專利申請）、技術產(chǎn)品中專利申請布局表（即一個技術產(chǎn)品中各組成部分哪些已布局專利申請、哪些未布局專利申請）、專利申請技術分級表（即全部的專利申請涉及的技術等級情況）等等。由于專利申請權利要求和說明書的抽象性，長時間不管不問，便很難由專利申請“倒推”出某件專利申請與某個專利技術（專利產(chǎn)品）之間的對應關系。因此，只有在技術人員的協(xié)助之下，及時梳理好、管理好技術產(chǎn)品與專利之間的關聯(lián)，才能為企業(yè)進行專利技術轉化實施、迅速專利維權、打包進行專利許可運營等奠定基礎。

八、增強專利事務配合意識

企業(yè)的專利事務除主要依靠企業(yè)法務或者專利工程師外，還必須有技術人員的積極配合。通過專利培訓，使技術人員樹立起“配合意識”，建立“專利工程師（法務）+技術研發(fā)團隊”的工作機制，至關重要。技術人員具體配合的方面可以包括：在專利個案挖掘過程中，應專利工程師的需要，講技術知識、項目技術貢獻點，在專利長效培訓機制中，在專利工程師統(tǒng)一安排下，定期向?qū)＠こ處熜v公司技術研發(fā)規(guī)劃、技術發(fā)展趨向等內(nèi)容；在專利申請文件撰寫過程中，積極解答專利代理人的各種疑問；在專利OA答復階段，給專利代理人提供查找區(qū)別技術特征、分析對比文件技術等支持；在專利申請的各階段，在專利工程師的安排下，對已申請的專利技術的前景進行評估，以輔助決策是否采取撤回專利、終止專利、專利分案等操作；在專利授權后，協(xié)助評估專利實施的可行性、技術價值大小等；在專利被提起無效或涉及訴訟時，協(xié)助專利代理人或者專利律師進行技術分析、比對和證據(jù)采集。只有技術人員具有較高的配合意識，才能使得專利這種技術性較強的工作能夠順利推進。

現(xiàn)實中，某些企業(yè)或者出于提高專利工作人員在公司中的地位，或者因“技術人員研發(fā)任務重，不能耽誤技術人員時間”，或者擔心技術人員泄露技術秘密等方面的考慮，要求專利工程師“承包”閱讀技術開發(fā)文檔、撰寫技術交底書的全部工作，僅由專利工程師與專利代理人召開兩方電話會議、審核申請文件，隔斷技術人員與外界的技術聯(lián)系。這些“越俎代庖”式的“包辦”做法，不利于樹立技術人員的“配合意識”，雖短時似能成效顯見，但是長遠于企業(yè)并無裨益！

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